建立健全内控管理制度体系，是做好各项工作的前提基础，也是落实各项政策的重要抓手和有力保证，更是衡量监管质量的重要标志。黑龙江监管局为贯彻落实财政部内部控制委员会会议精神和刘昆部长有关讲话要求，修订完善了金融监管内控操作规程，明确流程规范，狠抓执行，推动金融监管工作深化落实。
一是注重日常，筑牢监管基础。黑龙江监管局对属地中央金融企业开展了全面摸底调查工作，收集了金融企业财务、风险和资产管理等有关制度文件，整理汇编形成文件库。组织对相关制度进行集中培训、研讨，以熟练掌握各项政策，为推进金融风险监控工作打好基础。建立企业财务和风险信息日常监管报送机制，定期收集金融企业相关数据信息，要求其对重大风险事项进行报备。
二是注重制度，完善内控规程。按照中编办和财政部的授权范围，在对中央金融机构充分调研的基础上，对照各项政策要求，修订完善了《财政部黑龙江监管局中央金融企业监管内控操作规程》。操作规程坚持问题导向，以规范流程和防范风险为目标，对金融监管各步骤细化分解，明确职权，落实责任，逐项分析、查找风险点，有针对性落实防控措施，切实提高内控操作规程的规范性、科学性和有效性，使其真正成为指导监管工作的“说明书”。
三是注重执行，保证监管成效。在具体执行中，紧盯关键环节，聚焦重点事项，侧重资产、财务监管和中央国有金融资本运营风险监测，关注资产负债率、存贷比、不良率等风险指标，按季度形成监管台账，发现问题及时提示，重大事项随时上报。对在监管中发现的具体问题，采取约谈、座谈、调研、调阅账册核实等不同监管方式，摸清情况，落实整改，动态掌握金融机构风险状况，抓实中央金融企业财务运行监测分析及评估预警，避免风险隐患转化为风险事件。
